目前，随着产业的不断升级与技术的持续发展，国内企业在全球市场竞争中表现得日益活跃。在激烈的市场竞争中，越来越多的企业意识到，无论在国内还是在国外，知识产权都是市场竞争的重要筹码之一。加之我国知识产权保护环境的不断完善，企业在日常的知识产权工作中对专利分析、专利预警和专利布局等咨询类项目的需求日益增长。

然而，不同服务机构所能提供的专利咨询服务的质量却差之千里，高质量的专利咨询服务能够为企业解决疑难困惑问题，为企业提供应对思路建议，是对企业知识产权的有效保障，而低质量的专利咨询服务则毫无价值。为了提高专利咨询服务的质量，需要将专利咨询服务作为一个项目来管理，项目产出成果的载体是报告文件，其基础在于信息的精准性，其价值在于报告建议的实用性。那么，如何保证专利咨询服务的质量是专利咨询项目的关键。

一、专利咨询项目流程

专利咨询项目有自己的一套流程，不同类型项目的流程也不相同，但大致可以分为启动阶段、规划阶段、执行阶段和监控过程等四个阶段或过程。其中，在启动阶段需要沟通项目背景、项目目标、项目边界及确定项目中的沟通方式等；在规划阶段需要制定项目管理计划，做好时间、成本、质量等方面的规划；在执行阶段需要制定检索策略、实施检索过程、筛选相关专利、实施专利分析、撰写项目报告等；在监控过程中需要检查、控制专利咨询项目的进展、质量、变更。最终，将项目咨询报告及相关的文件交付给客户。其中，项目质量管理将贯穿项目的规划阶段、执行阶段和监控过程之中。

二、项目质量管理简介

在项目管理中，项目质量管理是一个重要的环节，无论项目的可交付成果具有何种特性，也无论是何种类型的项目，只要未达到相关的质量要求，都会给项目委托方和项目承接方的双方带来严重的负面影响。因此，每个项目都应当有质量管理计划，项目团队都应遵循质量管理计划。

项目质量管理的三个过程包括：规划阶段——规划质量管理，执行阶段——实施质量保证，监控过程——控制过程质量和结果质量。规划质量管理及实施质量保证相互作用，监控过程是按照控制过程质量和结果质量的要求，对执行阶段是否符合规划阶段要求的核验，以及对规划阶段是否能适应执行阶段实际需求的反馈。

图1项目质量管理的三个过程

规划质量管理主要输出质量管理计划、质量核对单等；实施质量保证主要作用是促进质量过程改进；控制质量是监督并记录质量活动的执行结果，主要作用是识别过程低效或产品质量低劣的原因，并采取相应措施消除这些原因。[1]

三、专利咨询项目的质量管理

专利咨询项目的质量管理主要为了持续改进咨询项目的实施，提供精确的专利情报，以更好地为企业规避风险、保护企业知识产权权益，也为企业专利战略布局等提供建设性意见和建议。

1．规划质量管理

专利咨询项目的规划质量管理主要是根据客户需求，考虑相关的风险及现有的人员配备做相应的规划，给整个咨询项目的质量提供指南和方向。在该过程中，需制定相关的流程、分析模块、及审核规范。对于一个成熟的专利咨询团队，不同类型的专利咨询项目，如技术支撑类、预警类、专利布局类、无效证据检索类、防侵权检索类、竞争对手情报咨询类及查新检索类等都有相应的流程。

对于每个具体的项目，在标准规范流程的基础上，需根据客户需求制定个性化的项目规划。

2．实施质量保证

专利咨询项目从数据库资源、人员、节点质量控制及过程分析等方面实施质量保证。

图2专利咨询项目实施质量保证

（1）数据库资源方面

有国内外知名的专利检索数据库，对于小语种国家，具备相应的专利检索渠道；除了专利数据库，还包括非专利数据库。高质量的数据资源是对检索结果准确性的保障。

（2）人员方面

专利咨询团队有检索人员、咨询师，其中检索人员及咨询师具有相关专业基础知识，并熟悉专利法律知识。虽然现在的专业细分种类众多，行业的发展日新月异，但对于不同的专利咨询项目，负责人可以选用专业技术领域相对宽泛的人员，并配备经验丰富的审核人员，依据相关的审核规范，保证项目的质量。

（3）节点质量控制方面

对于专利咨询项目，需要进行质量控制的节点主要分为两个阶段：检索阶段及分析阶段。其中，检索阶段要把控的节点主要包括检索策略的制定和筛选标准的确立，分析阶段要把控的节点主要包括分析角度的选取和分析结论的确定。

检索策略的制定是专利咨询项目的一个关键因素，它体现了对客户技术方案的理解，也反映出了检索人员的检索思路。合理的检索策略是一个专利咨询项目成功的开始，其通过检索要素表及检索式的方式表现出来。对于检索出来的大量结果，在筛选前就应该确立清晰而严格的筛选标准，从而保证筛选结果的一致性，这样也为后续分析提供了准确的数据基础。

在检索完成之后，将构建分析的框架和选取分析的角度，分析角度的选取决定了是否能满足客户所委托咨询项目的需求。同时，还要针对客户的需求，给出合理的建议，使得分析结论更加有指导意义。

（4）过程分析方面

按照规划过程制定的流程图来识别所需的改进，识别各个阶段遇到的问题和制约因素。如项目的信息沟通方面，与客户的需求沟通不彻底，就需要全面地分析，进行有计划的、全面的沟通，必要时双方需进一步面对面沟通交流；如非专利信息调研方面，如果非专利信息的调研有障碍，就需要想办法借用外部资源，保证调研的数据充分。通过及时有效的过程分析，能够发现问题，避免方向偏差。

3．控制质量

由项目负责人监督并记录质量活动执行结果、重点把控各个质量控制节点，审查专利咨询项目工作是否符合规范化要求，是否满足了客户的需求。例如，需要进行三次查全率验证，如果检索结果有遗漏，就要重新审视检索策略、核查检索式，并做进一步的补充检索。

对分析结果恰当与否的判断，可以通过会议讨论的方式来进行，必要时还可以邀请相关的专家，并结合规划阶段的文档流程及相关指标，对分析结论进行评价。如果不满足规定内容的要求，则应按照所制定的规划质量管理重新进行检索分析，以保证质量。

控制质量过程还需持续地进行经验教训的总结，从而不断地完善质量标准和相关文档库，以为后续的咨询项目工作打下基础。

四、小结

衡量咨询项目价值的唯一标准就是其质量，因而进行专利咨询项目的质量管理是非常必要的，这样可以从制度及流程上保证专利咨询项目的质量，而不是靠特定的人员去保证，这也是一个成熟的咨询团队所必须具备的。

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[1] 《项目管理知识体系指南》