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浅谈PCT申请国际阶段中的非正式的意见陈述

  • 时间: 2017-01-20 15:29:35
  • 点击率: 778

作者:孙新民

PCT申请国际阶段中最重要的环节是国际检索。在国际检索后,申请人通常都将获得一份国际检索报告和一份书面意见(即PCT/ISA/210表和PCT/ISA/237表)。

实践中,国际检索报告和书面意见有可能给出对于请求保护的发明的权利要求全部或部分否定性的评价意见。由于国际检索报告和书面意见在后续进入国家阶段时,通常会影响国家阶段的审查员对于请求保护的发明的意见,因此这样的评价意见对将来进入国家阶段是不利的。但国际检索报告是由国际检索单位单方面做出的,如果申请人认为国际检索报告及书面意见是不合理的,申请人没有机会与官方就国际检索报告和书面意见的问题进行沟通或争辩。

虽然申请人也可利用PCT条约19条或34条的机会来陈述意见,但是PCT条约19条是关于权利要求书修改的规定,而根据PCT条约34条需要启动国际初步审查程序,这需要申请人承担额外的费用。

那么,如果申请人既不想修改申请文件又不想付出额外的费用,但是又想表达与国际检索报告和书面意见的不同意见,是否有这样的途径使得申请人能陈述其意见而不需要支付额外的费用呢?

虽然PCT条约和实施细则中对此都没有具体规定,但实践操作中还存在另外一条途径:申请人可以考虑提交非正式的意见陈述。

所谓的“非正式的意见陈述”在《PCT申请人指南》(PCT Applicant’s Guide)第七章:国际检索程序:通过国际检索单位对国际申请的处理(CHAPTER 7: THE INTERNATIONAL SEARCH PROCEDURE: PROCESSING OF THE INTERNATIONAL APPLICATION BY THE INTERNATIONAL SEARCHING AUTHORITY)的7.030节中提到(http://www.wipo.int/pct/en/appguide/text.jsp?page=ip07.html),申请人可以向国际局提交非正式的意见陈述(informal comments)。该非正式的意见陈述的目的在于,如果申请人没有要求国际初步审查,为申请人提供一个反驳国际检索单位的书面意见的机会。

非正式的意见陈述没有最大字数限制,非正式的意见陈述从国际公布日(the date of international publication,通常自最早优先权日起18个月)起将在PatentScope上公开。国际局建议申请人在优先权日起28个月的期限内提交非正式的意见陈述,以便于在进入国家阶段后可以向指定局提供相应的意见陈述。

也就是说,虽然非正式的意见陈述不会被提供给国际检索单位,但是会被提供给指定局。从而,在国家阶段的审查过程中,非正式的意见陈述有机会被国家阶段的审查员充分参考,使得审查员能够更加客观地看待请求保护的发明,而不是单方面地受国际检索报告和书面意见的影响。

而且非正式的意见陈述给予申请人极大限度的自由,其没有字数限制、具体期限(在最早优先权日起30个月内即可)、固定格式的要求,申请人只需要明确其为非正式的意见陈述即可,因此申请人可以充分陈述其意见。

此外,提交非正式的意见陈述不会产生任何费用。因此,非正式的意见陈述可谓是PCT申请国际阶段中表达申请人意见的有用途径,申请人应该充分利用该途径。